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中基协明确从业人员投资调研五项原则

7 人参与  2020年09月06日 02:42  分类 : 基金管理  评论

  中国证券投资基金业协会近日召集基金管理公司、私募证券基金及券商资管投研人员,围绕“加强从业人员调研规范,培育基金行业健康文化”主题召开座谈会。会议倡导从业人员认真开展二级市场的投资调研工作,遵循五项原则。

  一是坚持投资者利益优先原则。从业人员应当从投资者利益出发,独立客观地开展投资调研工作,自觉防范利益冲突与利益输送;遵守廉洁从业相关规定,避免商业贿赂行为,在调研过程中不得直接或间接接受礼金、旅游服务等各种形式的利益。

  二是坚持理性专业、谨慎勤勉原则。从业人员应当发扬工匠精神,苦练内功,努力提升专业胜任能力,善于发现价值,审慎研判风险;开展调研工作应当制定科学的调研计划,周密准备、精心安排、全面了解、深入分析,通过对事前、事中、事后以及调研报告的撰写等各个环节的把控,提升调研质量。

  三是坚持敬畏市场、尊重企业家精神原则。资本市场是机理复杂的生态系统,收益风险归属、变化与价格形成、确定的因素较多且交织繁杂。其中,上市公司是资本市场的“基石”,而负责具体经营的企业家又是决定上市公司质量的关键因素之一。基金行业作为资本市场的重要买方,其价值发现功能的发挥有赖于从业人员谦逊务实、敬畏市场、尊重企业家精神,通过审慎调研摸清市场运作规律与机理,消除信息不对称,挖掘、识别优秀企业。

  四是坚持守法合规,杜绝内幕交易和操纵市场。从业人员应当严格遵守内幕交易防控制度,对内幕信息不打探、不利用、不泄露,根据法规及公司要求做好研究报告的管理、保存和使用;杜绝联合上市公司等机构利用信息优势操纵市场等行为。

  五是坚持长期投资、价值投资理念。投资者获得感是基金行业持续发展的源泉,从业人员应当贯彻以人民为中心的发展思想,坚持金融服务人民美好生活的初心和使命,以科学的理念、长期的视角驱动投资研究和投资决策,为投资者创造长期价值,并在此过程中发挥机构投资者的价值引领作用和“压舱石”功能,增强资本市场韧性,形成可持续发展的行业生态链。

  会议提出,良好的职业操守是行业行稳致远的根本保证。公司应当完善相关制度,加强对人员的管理和培训。从业人员应当牢固树立正确的价值取向,倍加珍惜良好的发展机遇,遵守、践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,展现行业良好风貌。协会将继续加强宣传引导,研究起草投资调研的最佳行为守则,并与社会各界形成合力,共同促进基金行业稳健发展。

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